3、督导刊行人有用履行并美满保护相关买卖公正性和关规性的轨造

国泰君安证券股份有限公司和安好证券股份有限公司受聘掌管安好银行 2016年非公然拓行优先股的联席保荐机构(以下简称“联席保荐机构”)。联 席保荐机构及保荐代表人对安好银行2016年非公然拓行优先股所做的重要保荐 管事如下:

遵从国法、行政规则和中国证监会的规则,联席保荐机构及保荐代表人对发 行人实行尽职视察,机闭编造申请文献并出具推选文献;提交推选文献后,主动 配合中国证监会的审核,机闭刊行人及其它中介机构对中国证监会的见地实行答 复,遵从中国证监会的请求对涉及本次优先股刊行、挂牌、让渡的特定事项实行 尽职视察或核查,并与中国证监会实行专业疏导,遵从《深圳证券营业所优先股 试点交易奉行细则》等联系规则向深圳证券营业所提交推选优先股刊行、挂牌、 让渡的联系文献,并报中国证监会注册。

遵从《证券刊行上市保荐交易统治主张》、《深圳证券营业所上市公司保荐 管事指引(2014年修订)》等联系规则,联席保荐机构及保荐代表人正在刊行人 优先股刊行后络续督导刊行人典范运作、信守答允、奉行音信披露等职守,保荐 管事的的确实质包罗:

1、督导刊行人有用推广并圆满防备大股东、其他相闭方违规占用刊行人资 源的轨造;

2、督导刊行人有用推广并圆满防备其董事、监事、高级统治职员诈欺职务 之便损害刊行人甜头的内控轨造;

3、督导刊行人有用推广并圆满保险相闭营业平正性和合规性的轨造,并对 相闭营业颁发见地;

4、督导刊行人奉行音信披露的职守,核阅音信披露文献及向中国证监会、 深圳证券营业所提交的其他文献;

联席保荐机构正在奉行保荐职责光阴,刊行人未发作庞大事项并必要联席保荐 机构处置的情形。

刊行人踊跃配合联席保荐机构及保荐代表人正在保荐管事中发展的尽职视察、 现场搜检、口头或书面问询等各项管事,不存正在影响保荐管事发展的情况。

刊行人礼聘的证券办事机构均能辛勤、尽职的奉行各自相应的管事职责。正在 联席保荐机构的尽职推选进程中,刊行人礼聘的证券办事机构或许遵从相闭国法 规则的规则出具专业见地,并或许踊跃配合联席保荐机构的和洽和核查管事。正在 联席保荐机构对刊行人的络续督导光阴,刊行人礼聘的证券办事机构或许依照监 管部分的请求实时出具相闭专业见地。

保荐代表人核阅了络续督导光阴刊行人的按期陈说和偶尔布告,包罗2016 年年度陈说(2017年3月17日布告)、2017年年度陈说(2018年3月15日公 告)等,确认刊行人已创立健康的音信披露统治轨造,或许按影联系国法规则及 《安好银行股份有限公司音信披露事情统治轨造》的规则,奉行音信披露职守。

刊行人的音信披露实质的确、切确、完美,不存正在乌有纪录、误导性陈述或庞大 脱漏。

刊行人召募资金的存放与利用相符《上市公司拘押指引第2号——上市公司 召募资金统治和利用的拘押请求》、《深圳证券营业所主板上市公司典范运作指 引(2015年修订)》、《主板音信披露交易备忘录第7号—音信披露布告样子 —第21号 上市公司召募资金年度存放与利用情形的专项陈说样子》和《安好银 行股份有限公司召募资金统治轨造》等规则和文献的规则,对召募资金实行了专 户存储和专项利用,召募资金的确利用情形与已披露情形类似,不存正在变相变换 召募资金投向和损害股东甜头的情形,也不存正在违规利用召募资金的其他情况。

(此页无正文,为《国泰君安证券股份有限公司、安好证券股份有限公司闭于平 安银行股份有限公司2016年非公然拓行优先股络续督导保荐总结陈平话》之签 字盖印页)

安好证券股份有限公司2018年 3 月 15 日闭切同花顺财经(ths518),获取更多机缘

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